Stufe vier: die unabhängige Prüfung

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Die unabhängige Prüfung ist ein Bericht eines externen Dritten, meist einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft oder einer spezialisierten Beratung, über die Angemessenheit des AML/CFT-Rahmenwerks des Antragstellers und, bei DPT-Antragstellern, seiner Vorkehrungen für Technologierisiken und Verwahrung. Die MAS legt den Umfang fest und erwartet, dass der Prüfer das Rahmenwerk im laufenden Betrieb testet und nicht nur auf dem Papier.¹ Der Bericht muss vor der grundsätzlichen Zusage vorliegen. Sein Zeitpunkt ist deshalb die häufigste Ursache für Verzögerungen. Eine Prüfung, die erst nach Fertigstellung der Richtlinien beauftragt wird, dauert zwei bis vier Monate. Eine Prüfung, die vorher beauftragt wird, führt zu einem eingeschränkten Bericht und muss wiederholt werden.

Anmerkungen

MAS, Guidelines on Licensing for Payment Service Providers (PS-G01), Abschnitt zur unabhängigen Prüfung des AML/CFT-Rahmenwerks von Antragstellern sowie zum erweiterten Umfang für DPT-Antragsteller nach den Änderungen von 2024. ↩

Nur zur allgemeinen Information. Dieser Artikel ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Er gibt die Rechtslage zum Stand Oktober 2026 wieder.

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Dr. Alexander Ressos, TEP

Of Counsel, KGP Legal LLC

Ich bin Of Counsel bei KGP Legal LLC in Singapur. Dort betreue ich eine weltweite Mandantschaft aus erfolgreichen Unternehmern und ihren Familien, unabhängigen Vermögensverwaltern, Rohstoffhandelshäusern und weiteren Unternehmenskunden. Ich bin Rechtsanwalt (Deutschland und Schweiz) und zudem als Solicitor in England & Wales und in Hongkong zugelassen. Meine Zeit teile ich zwischen Zug in der Schweiz, Singapur und Hongkong auf. Seit 2017 habe ich internationale Mandanten in mehr als 700 Projekten zu Kryptowerten und Digital Assets beraten. Außerdem verfüge ich über umfangreiche Erfahrung mit grenzüberschreitenden Gerichts- und Schiedsverfahren in Singapur, Hongkong und weiteren Märkten in Südostasien und Greater China.

Ich bin an den wichtigsten Finanzplätzen in Südostasien, im Nahen Osten und in der Schweiz tätig, mit besonderem Schwerpunkt auf Vermögensschutz, internationaler Steuer- und Nachlassplanung sowie Trusts, Gesellschaftsverwaltung und weiteren Treuhanddienstleistungen. Mein Anspruch ist es, als Berater ihres Vertrauens eng mit meinen Mandanten zusammenzuarbeiten und ihnen zu helfen, ihre geschäftlichen Ziele zu erreichen.

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