Sanktionen und der Anwalt
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Wer einen DPT-Lizenznehmer in Singapur zu Sanktionen berät, muss drei Rechtsordnungen zugleich im Blick behalten. Die singapurische Ebene bestimmt, was rechtswidrig ist und was eingefroren und gemeldet werden muss. Die US-Ebene bestimmt, was dazu führt, dass sich das Dollarsystem verschließt. Die Schweizer oder EU-Ebene bestimmt, sofern der Mandant dort eine Schwestergesellschaft hat, was die andere Gesellschaft der Gruppe nicht tun darf. Die Beratung läuft daher oft darauf hinaus, eine in Singapur rechtmäßige Transaktion wegen ihrer Folgen anderswo abzulehnen. Mandanten nehmen diesen Rat bereitwilliger an, wenn er als wirtschaftliche Entscheidung auf Grundlage einer dokumentierten Richtlinie dargestellt wird, als wenn er als rechtliches Verbot erscheint, das es gar nicht gibt. Der Beitrag des Anwalts liegt in der Genauigkeit darüber, welche Ebene was verbietet. Teil O, Kapitel IV und Kapitel VI stellen diese Fragen in den weiteren internationalen Zusammenhang.
Praxishinweis
Mit fünf Kontrollen senken Sie das Sanktionsrisiko Ihres singapurischen DPT-Lizenznehmers auf ein beherrschbares Maß. - Prüfen Sie Namen bei jeder Aktualisierung gegen die Listen der UN, Singapurs, von OFAC, der EU und des Vereinigten Königreichs, mit getesteter Verarbeitung von Transliterationen. - Prüfen Sie jede On-Chain-Adresse einer Gegenpartei gegen gelistete Adressen und zugeordnete Cluster, mit dokumentierten Schwellenwerten für indirekte Verbindungen. - Behandeln Sie jede Nordkorea zugeordnete Verbindung als zwingenden Fall für Einfrieren und Meldung, unabhängig von der Zahl der Hops. - Überwachen Sie die Sperrlisten der Stablecoin-Emittenten, deren Token Sie halten, und weisen Sie das Risiko einer Sperre durch den Emittenten in Ihren Verwahrbedingungen dem Kunden zu. - Führen Sie ein Protokoll der Sanktionsentscheidungen, das jeden Treffer festhält, die Liste, aus der er stammt, die Rechtsgrundlage der ergriffenen Maßnahme und die Person, die sie ergriffen hat. Nach diesem Protokoll fragt die MAS zuerst.
Nur zur allgemeinen Information. Dieser Artikel ist keine Rechts- oder Steuerberatung, ersetzt nicht die Beratung im Einzelfall und begründet kein Mandatsverhältnis. Er gibt die Rechtslage zum Stand Oktober 2026 wieder.